5月12日，中国证券业协会为深入了解行业合规实践现状，开展2026年度证券公司合规管理有效性评估及自律规则专项调研。调研聚焦当前合规评估中的共性问题，包括管理层重视不足、形式化评估及其他检查重复带来的负担，并探索破局新路径。其中，AI和智能体等新兴技术在合规评估领域的应用成为重要前瞻方向。此次调研旨在优化自律监管规则，提升全行业合规管理实效，为未来发展奠定基础。