5月12日，中国证券业协会为深入了解行业合规实践现状，开展2026年度证券公司合规管理有效性评估及自律规则专项调研。调研聚焦当前合规评估中的共性问题，包括管理层重视不足、形式化评估及其他检查重复带来的负担，并探索破局新路径。其中，AI和智能体等新兴技术在合规评估领域的应用成为重要前瞻方向。此次调研旨在优化自律监管规则，提升全行业合规管理实效，为未来发展奠定基础。

8月3日，中证协发布19家券商财富管理数字化实践优秀案例，助力行业数字化转型与科技创新。上榜券商包括国泰海通、中金财富、华泰、中信等，这些机构依托自身优势积极探索数字化转型模式，在业务流程重塑、服务模式创新及轻资本运营等方面取得进展。通过人工智能、大数据、云计算等技术，数字化已深度融入财富管理全环节，适配市场与行业趋势。这一成果为证券业提供了重要参考，彰显行业在科技驱动下的新发展方向。（财联社记者 林坚）

7月17日，中国证券业协会启动券商分支机构信息科技专项调研，聚焦信息技术基础运营架构、技术应用与数据安全实践三大维度，重点关注人工智能、大数据等前沿技术在客户服务场景中的部署进展。调研旨在梳理券商分支机构信息科技建设的实践经验与痛点，推动标准化管理与效能提升。同时，协会详细问询新技术推广中的数据安全防护措施，强调“创新与安全并重”的导向，确保技术应用与风险防控同步推进。